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易方达裕富债券A : 易方达裕富债码王高手论坛8546券型证券投资
来源:本站原创   更新时间:2020-01-15 浏览次数:

  2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注

  册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  3、本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

  资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产

  品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑

  自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金

  的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本

  基金可能遇到的特有风险包括:主要投资于债券资产并少量投资于权益类资产而产生的资

  产配置风险、投资范围包括国债期货等金融衍生品、证券公司短期公司债券、资产支持证

  券等品种,可能给本基金带来额外风险、基金合同直接终止的风险等;此外本基金还将面

  临市场风险、流动性风险、管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的

  本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有

  本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》

  4、本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合

  基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以

  6、基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损

  失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及

  7、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

  十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻...................45

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》

  (以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披

  露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管

  《易方达裕富债券型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写。

  真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

  的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

  当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额,即成为基金份额

  持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,

  并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金

  4、基金合同或本基金合同:指《易方达裕富债券型证券投资基金基金合同》及对本基

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达裕富债券型证券投

  7、基金产品资料概要:指《易方达裕富债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其

  8、基金份额发售公告:指《易方达裕富债券型证券投资基金基金份额发售公告》

  9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

  19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

  点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

  22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

  境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

  25、销售机构:指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

  其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售

  27、非直销销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销

  28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

  29、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或

  30、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

  31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

  申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

  32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

  33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

  34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过三

  37、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  41、《业务规则》:指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管

  理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  42、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  43、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  44、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

  45、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

  件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

  46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

  47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

  金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额

  50、基金收益:指基金投资所得红利、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实

  51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

  55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

  (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

  56、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不变的前提下,

  57、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

  式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

  基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

  59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

  议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

  60、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

  詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理

  助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工

  作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主

  持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

  任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股

  刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副

  经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限

  公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易

  方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

  司董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理

  助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司

  秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

  经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

  经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事;广

  发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总

  陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所

  高级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理有限

  公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互联网

  产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限公司

  戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者

  关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经

  营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限

  公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中

  心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市

  忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡

  胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;

  中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文

  谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学

  管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公

  司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董

  事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州

  庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所

  主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。

  陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广

  东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部

  赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州

  市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;

  香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限

  公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司党

  总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行股份有限

  廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管

  理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经

  理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

  理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管

  理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限

  陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

  经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市

  场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

  分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达

  业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达

  基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、

  吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经

  理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金

  投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方

  达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经

  张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方

  达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督

  科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、

  上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产

  Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、

  董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务

  风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

  行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江

  养老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管

  陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易

  方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经

  理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公

  司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资

  汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司

  风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;

  中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持

  工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置

  张雅君女士,经济学硕士。曾任海通证券股份有限公司项目经理,工银瑞信基金管理有

  限公司债券交易员,易方达基金管理有限公司债券交易员、固定收益研究员、固定收益基金

  易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达投资级信用债债券型证券投资基

  金基金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达保本一

  号混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基

  金基金经理助理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置

  混合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理助

  经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券

  投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债

  券型证券投资基金基金经理助理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方

  本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方

  王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券

  交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金

  基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金

  基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资

  基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达中债

  基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型

  证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新

  基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券

  型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债

  基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员

  张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份

  有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达

  裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基

  金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证

  券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活

  配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易

  方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金

  基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资

  基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券

  型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈

  混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和

  债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信

  灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

  易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经

  理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资

  袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任

  公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总

  监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限

  公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部四海图库看图区,http://www.heycai.com总经理助理、固定收益机构投资部总经理、

  固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。

  胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经

  理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综

  资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券

  易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基

  金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达高等级信用债债券

  型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞财

  灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经

  理、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债

  债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金

  经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金

  券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达恒

  3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达富惠纯债债券型证券投资基

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

  监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、

  2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

  (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

  漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

  (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

  (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,

  泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投

  为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,

  保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严

  (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业

  (2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部

  (4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;公司内部

  (5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行

  动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;

  (6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、

  经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的

  (7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

  公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度

  构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制

  大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个

  层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、

  实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重

  视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,

  公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行

  各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经营业

  务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范

  围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司

  授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应

  研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作

  业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品

  的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅

  基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决

  策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考

  核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险

  评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资

  建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系统、

  预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,建立

  公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和

  公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统,

  对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值

  方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务

  公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了

  信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强

  对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评

  公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的

  需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的

  执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司

  公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作,并保证监察与合规管理总部的

  独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专

  监察与合规管理总部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情

  公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司内

  (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

  银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险

  资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、

  管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工

  蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、

  公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

  国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

  战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

  外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

  为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

  护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

  建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

  924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

  和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

  财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

  业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

  责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

  务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

  放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

  音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

  金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运

  作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基

  (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情

  况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

  (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运

  (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

  本基金各类基金份额分别设置代码,分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

  二、基金管理人可根据基金实际运作情况,在对基金份额持有人利益无实质不利影响的

  情况下,经与基金托管人协商一致,增加新的基金份额类别,或取消某基金份额类别,或对

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

  投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

  本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售,基金管理人可根据情况变更或增减销

  具体销售机构联系方式以及发售方案以《易方达裕富债券型证券投资基金基金份额发售

  公告》及后续关于变更或增减本基金销售机构的公告为准,请投资人就募集和认购的具体事

  认购的具体业务办理时间由基金管理人依据相关法律法规、基金合同确定并公告。

  本基金可设置首次募集规模上限,具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公

  告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限,2018쾨140퍅겜鬼썬눈쵱 븐훙반 履論돔可狼척띨棍쳄밖狼척꼇휭케,基金合同生效后不受此募集规模的限制。

  (2)投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时,需按销售机构规

  (4)在基金募集期内,除基金份额发售公告另有规定,投资人通过非直销销售机构或

  限额及交易级差有其他规定的,需要同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含认购

  (6)基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。但对于可能导致单一投资者

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

  募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按每笔基金份额认购申请单独计算。

  本基金对通过本公司直销中心认购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别

  的认购费率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定

  的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金

  单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基

  金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金

  市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不足部分在基金管理人的运营成本

  (3)认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位,四舍五入,保留小

  金销售网点查询交易情况。销售机构对投资人认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,

  而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。

  投资人开户和认购所需提交的文件和办理的具体程序,请参阅基金份额发售公告。

  本基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  基金募集期间的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  出现前述情形的,本基金将按照基金合同的约定终止基金合同,无需召开基金份额持有人大

  若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

  投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明

  书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网

  站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

  券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

  金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间见招募说明书或相关

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况

  或根据业务需要,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实

  基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期,具体业务办理时

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放前依照《信息披露

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

  者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

  认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的对应份额类别基金份额

  4、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按先进先出的原则,对该持有

  人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合

  基金管理人可在不违反法律法规的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

  投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  交的有效申请,投资人应及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

  收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,

  基金管理人在不违反法律法规的前提下,可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在

  申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

  成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的非直销销售机构将投资人已缴付的申购款项本

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

  投资者赎回申请生效后,基金管理人将在法律法规规定的期限内向基金份额持有人支付赎回

  款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它

  非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项的支付时间可相

  应顺延。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,

  投资人通过非直销销售机构或本公司网上直销系统首次申购的单笔最低限额为人民币

  定的前提下,各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相

  投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购

  投资人可多次申购,一般情况下本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制。但对

  当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当

  采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

  购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制

  基金全部份额);若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该类基金份额余额不足

  时,基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在符

  合法律法规规定的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售机

  3、基金管理人可以根据市场情况,在不违反法律法规的情况下,调整上述规定申购金

  额和赎回份额的数量限制,或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信

  要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。各类基金份额的赎回费用由基金赎

  本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年

  金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划

  以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房

  公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基

  在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应

  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持

  4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式,

  调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率

  或收费方式如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办

  基金管理人可以在对基金份额持有人利益无实质不利影响且不违反法律法规规定及基

  金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展

  基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人履行适当程序后可以适当调低基金销售费

  (1)申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申购当日该类

  设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数

  (2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类

  份额的基金份额净值为基准并扣除相应的费用后的余额,赎回费用、赎回金额的单位为人民

  币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差

  本基金份额净值的计算,保留到小数点后四位,小数点后第五位四舍五入,由此产生的

  在不违反法律法规的前提下,登记机构可以对上述登记办理时间进行调整,基金管理人

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

  理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

  理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额

  10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理;对

  必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

  1、发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的某一类或多类份额申购申

  (4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人

  (5)当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金

  总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额

  或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时;

  (6)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金

  业绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  (7)基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导

  致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。

  (8)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

  估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  1)、(2)、(3)、(5)、(6)、(7)、(9)、(10)项情形且基金管理人决定暂

  停接受投资者申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

  如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况

  2、发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人某一类或多类份额的赎回申请或延

  (5)本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受赎回可

  (6)基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导

  致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。

  (7)发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可

  估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎

  回款项时,基金管理人应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时

  (1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登

  (2)基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,

  最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂

  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人经与基金托管人协商一

  在条件许可的情况下,基金管理人可根据相关法律法规以及基金合同的规定,办理本基

  金各类基金份额与基金管理人管理的其他基金之间的基金转换业务。基金转换业务可以收取

  一定的费用,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规规定及基金合同的约定制定并公

  本基金暂不开通各份额类别之间的转换业务。今后若开通转换的有关业务,业务规则详

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

  会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

  记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

  资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及各销售机

  在条件许可的情况下,基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则,办理基金份额

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的债券(包括国债、央行票据、地方政府债、

  金融债、公开发行的次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含可

  分离型可转换债券)、可交换债券、证券公司短期公司债券)、资产支持证券、债券回购、银

  行存款、同业存单、货币市场工具、股票(包括创业板、中小板以及其他依法发行上市的股

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。

  本基金将密切关注宏观经济走势,深入分析货币和财政政策、国家产业政策以及资本市

  场资金环境、证券市场走势等,综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征

  等因素,在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间进行动态配置,确定资产的配置比

  本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选择四个层次

  1)在久期配置方面,本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观经济政策动

  向等进行研究,预测未来收益率曲线变动趋势,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高

  2)在类属配置方面,本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变化,以及

  信用债券的信用风险等因素进行分析,根据各债券类属的风险收益特征,定期对债券类属资

  3)在期限结构配置方面,本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判,在长期、中

  期和短期债券之间进行配置,适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合,以期在收

  4)在个券选择方面,对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变

  量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资

  品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、

  流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进

  本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选,并严

  格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外,由于证券公司短期公司债券整体流动

  可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值,本

  基金管理人将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换

  债券、可交换债券进行投资。此外,本基金还将根据新发可转债和可交换债券的预计中签率、

  本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资

  策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用数量化或定性分析方法

  对资产支持证券的利率风险、kj123直播开奖结果 网评文摘七子之歌·脱贫攻坚·基层。提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,

  对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析

  方法对资产池信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

  本基金将对资金面进行综合分析的基础上,比较债券收益率、存款利率和融资成本,判

  本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平,并据此制定和调整资产配置

  策略。当银行存款、同业存单投资具有较高投资价值时,本基金将提高银行存款、同业存单

  略,精选优质企业进行投资。本基金将结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、

  公司竞争优势等因素的判断,对公司的盈利能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水平、

  公司战略、治理结构和商业模式等方面进行定量和定性的分析,追求股票投资组合的长期稳

  本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货,本基金将根据风险管理的原则,主要

  (2)本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投

  资前述衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,制定与本基金投资目

  标相适应的投资策略和估值政策,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行

  5、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标

  的前提下,遵循法律法规的规定,履行适当程序后,相应调整或更新投资策略,并在招募说

  指数(财富)作为固定收益部分的业绩比较基准。此外,本基金还参考预期的大类资产配置

  如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布,或以上指数

  由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜继续作为业绩比较基准,

  或市场上出现其他代表性更强、更加适用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人可以根

  据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在取得基金托管人同意后

  本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基

  (2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资

  5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、

  完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;

  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

  (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  ①在任何交易日日终,本基金持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的

  ②本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总

  ③本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一

  ④本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期

  (14)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得

  (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

  不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

  (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  2)、(9)、(10)、(15)、(16)以外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金

  规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。上述期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托

  3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

  或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重

  大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,

  防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易

  必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人

  董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联

  4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要

  求,本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关

  联交易的条件和要求进行变更的,本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致,

  基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更,该变更无须召开基金

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

  管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

  法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

  的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

  有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

  基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负

  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、

  1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,

  除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。

  估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的

  报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,

  与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并

  在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制

  是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不

  2、对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和

  其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察

  输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以

  3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值

  (1)交易所上市的股票,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值

  日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格

  的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大

  变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重

  (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种,选取第三方估值机构

  (4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

  (2)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难

  (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开

  发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、

  新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定

  5、期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济

  6、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

  7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

  8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

  律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

  金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

  在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

  1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金

  2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

  同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结果

  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

  投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

  及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

  及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

  责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

  未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

  责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

  造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

  付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

  当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

  加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致后,应当暂停基金估

  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

  负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额

  净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基

  2、由于证券交易场所、登记结算公司及存款银行等第三方机构发送的数据错误,或国

  家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因,或由于其他不可抗力原

  。

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